私募基金法规汇编
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一、综合规则
中华人民共和国证券投资基金法(2015 修正)
发布日期:2015-04-24 生效日期:2015-04-24 发布机关:全国人大常委会
中华人民共和国证券法(2019 修订)
发布日期:2019-12-28 生效日期:2020-03-01 发布机关:全国人大常委会
私募投资基金监督管理暂行办法
发布日期:2014-08-21 生效日期:2014-08-21 发布机关:中国证券监督管理委员会
证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(2014 年9 月12 日新闻发布会)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(2014 年9 月19 日新闻发布会)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
发布日期:2014-05-08 生效日期:2014-05-08 发布机关:国务院
国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见
发布日期:2016-09-16 生效日期:2016-09-16 发布机关:国务院
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
发布日期:2016-07-14 生效日期:2016-07-18 发布机关:中国证券监督管理委员会
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明
发布日期:2016-07-14 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》问题解答
发布日期:2016-07-14 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
中国证券投资基金业协会关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知
发布日期:2016-07-15 生效日期:2016-07-18 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
发布日期:2018-04-27 生效日期:2018-04-27 发布机关:中国人民银行,中国银行保险监督管理委员会,国家外汇管理局,中国证券监督管理委员会
中国人民银行有关负责人就《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》答记者问
发布日期:2018-04-27 生效日期:待核实 发布机关:待核实
国家发展改革委、中国人民银行、财政部等关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资基金和政府出资产业投资基金有关事项的通知
发布日期:2019-10-19 生效日期:2019-10-19 发布机关:国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会),中国人民银行,财政部,中国银行保险监督管理委员会,国家外汇管理局,中国证券监督管理委员会
中国人民银行《优化资管新规过渡期安排引导资管业务平稳转型》及答记者问
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券期货市场诚信监督管理办法(2020 修正)
发布日期:2020-03-20 生效日期:2020-03-20 发布机关:中国证券监督管理委员会
《资产管理产品介绍要素第2 部分:证券期货资产管理计划及相关产品》
发布日期:2021-05-13 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)
发布日期:待核实 生效日期:2009-03-01 发布机关:中国证券监督管理委员会
中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定
发布日期:2018-03-27 生效日期:2018-03-27 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告
发布日期:2018-03-27 生效日期:2018-03-27 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)
发布日期:2021-05-15 生效日期:2021-05-15 发布机关:中国期货业协会,中国证券投资基金业协会,中国证券业协会
关于加强私募投资基金监管的若干规定
发布日期:2020-12-30 生效日期:2020-12-30 发布机关:中国证券监督管理委员会
二、私募基金管理人登记、私募基金备案
私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)
发布日期:2014-01-17 生效日期:2014-02-07 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
发布日期:2016-02-05 生效日期:2016-02-05 发布机关:中国基金业协会
私募基金管理人登记法律意见书指引
发布日期:2016-02-05 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问
发布日期:2016-02-05 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问
发布日期:2016-03-02 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知
发布日期:2016-04-18 生效日期:2016-07-15 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金合同指引1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)
发布日期:2016-04-18 生效日期:2016-07-15 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)
发布日期:2016-04-18 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)
发布日期:2016-04-18 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金合同指引起草说明
发布日期:2016-04-18 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
中国基金业协会关于落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》首批私募基金管理人注销事项相关工作安排的通知
发布日期:2016-04-29 生效日期:2016-04-29 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金命名指引
发布日期:2018-11-20 生效日期:2019-01-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
《关于私募基金管理人注销相关事宜的公告》
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《私募基金登记备案工作常见问题》
发布日期:2014-01-17 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《私募基金登记备案相关规则要点汇总》
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国基金业协会关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知
发布日期:2015-09-29 生效日期:2015-09-29 发布机关:中国基金业协会
中国证券投资基金业协会关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告
发布日期:2015-03-19 生效日期:2015-03-19 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募投资基金备案须知
发布日期:2019-12-23 生效日期:2019-12-23 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会关于对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”相关安排的通知
发布日期:2018-10-21 生效日期:2018-10-21 发布机关:中国证券投资基金业协会
《私募基金管理人登记须知》更新版
发布日期:2018-12-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会就“私募股权投资基金参与上市公司并购重组”相关问题答记者问
发布日期:2018-10-22 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知
发布日期:2017-04-04 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
外商独资和合资私募证券投资基金管理人登记备案填报说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答
发布日期:2015-01-23 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
中国证券投资基金业协会关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知
发布日期:2020-02-28 生效日期:2020-02-28 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答
发布日期:2015-03-06 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《私募基金信息报送常见问题示例说明(2021年2 月)》的通知
发布日期:2021-02-09 生效日期:2021-02-09 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知
发布日期:2021-02-09 生效日期:2021-02-09 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知
发布日期:2018-03-23 生效日期:2018-03-23 发布机关:中国证券投资基金业协会
★三、私募基金登记备案相关问题解答
私募基金登记备案相关问题解答(四)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募基金登记备案相关问题解答(六)
发布日期:2015-04-02 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募投资基金登记备案的问题解答(八)
发布日期:2016-03-18 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募基金登记备案相关问题解答(九)
发布日期:2016-05-13 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募基金登记备案相关问题解答(十)
发布日期:2016-06-30 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十一)
发布日期:2016-09-06 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十二)
发布日期:2016-11-23 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十三)
发布日期:2017-03-31 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十四)
发布日期:2017-11-03 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十五)
发布日期:2018-08-29 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
四、基金募集行为
证券期货投资者适当性管理办法(2020 修正)
发布日期:2020-10-30 生效日期:2017-07-01 发布机关:中国证券监督管理委员会
私募投资基金募集行为管理办法
发布日期:待核实 生效日期:2016-07-15 发布机关:待核实
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金风险揭示书内容与格式指引
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:2017-07-01 发布机关:待核实
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表1-1:投资者基本信息表参考模板(自然人)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表1-2:投资者基本信息表参考模板(机构)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表1-3:投资者基本信息表参考模板(产品)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表2-1:基金投资者风险测评问卷参考模板
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表2-2:基金投资者风险测评问卷参考模板
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表3:基金产品或者服务风险等级划分参考标准
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表5:风险不匹配警示函及投资者确认书参考模板
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表6-1:投资者转化参考模板(专业转普通)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附表6-2:投资者转化参考模板(普通转专业)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知
发布日期:2019-12-20 生效日期:2020-01-25 发布机关:中国人民银行,中国银行保险监督管理委员会,国家外汇管理局,中国证券监督管理委员会
五、基金运作与管理
中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知
发布日期:2015-09-10 生效日期:2015-09-10 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
非上市公众公司监管指引第4 号——股东人数超过200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(2020 修正)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1—3号
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号——备案核查与自律管理
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号——委托第三方机构提供投资建议服务
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号——结构化资产管理计划
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4 号
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知
发布日期:2018-01-19 生效日期:2018-01-19 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募投资基金管理人内部控制指引
发布日期:待核实 生效日期:2016-02-01 发布机关:待核实
《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券登记结算有限责任公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知
发布日期:2014-03-25 生效日期:2014-03-25 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知
发布日期:2016-04-21 生效日期:2016-04-21 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:2018-01-29 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
六、基金服务
私募投资基金服务业务管理办法(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《私募投资基金服务业务服务办法(试行)》起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金服务机构登记法律意见书指引
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
七、基金估值
关于证券投资基金估值业务的指导意见
发布日期:2017-09-05 生效日期:2017-09-05 发布机关:中国证券监督管理委员会
证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券投资基金投资信用衍生品估值指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国基金估值标准2018(编纂说明与目录)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的通知
发布日期:2017-09-05 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券投资基金会计核算业务指引》的通知
发布日期:2012-11-16 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券投资基金会计核算业务指引
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则(试行)》
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
1.关于停牌股票估值的参考方法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
2.中基协(AMAC)基金估值行业分类指数编制方案
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《黄金交易型开放式证券投资基金及联接基金会计核算和估值业务指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
黄金交易型开放式证券投资基金及联接基金会计核算和估值业务指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券投资基金参与国债预发行交易会计核算和估值业务指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会估值核算工作小组
关于发布《证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《基金中基金估值业务指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
基金中基金估值业务指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券投资基金增值税核算估值参考意见及释义
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券投资基金增值税核算估值参考意见
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《证券投资基金增值税核算估值参考意见》释义
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:2018-07-01 发布机关:待核实
私募投资基金非上市股权投资估值范例汇编
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
固定收益品种SPPI 测试方法示例
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:2018-07-01 发布机关:待核实
八、基金信息披露
私募投资基金信息披露管理办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金信息披露内容与格式指引1 号
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金信息披露内容与格式指引2 号―适用于私募股权(含创业)投资基金
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告
发布日期:2016-09-29 生效日期:2016-09-29 发布机关:中国证券投资基金业协会
上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
九、从业人员
基金从业资格考试管理办法(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《基金从业资格考试管理办法》(试行)起草说明
发布日期:2015-06-16 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国基金业协会关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
基金从业人员执业行为自律准则
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知
发布日期:2017-06-26 生效日期:2017-06-26 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
发布日期:2009-03-23 生效日期:2009-03-23 发布机关:中国证券业协会
中国证券投资基金业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知(2012)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会关于重新发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知(2012 修订)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
基金经理注册登记规则
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则(2012 修订)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
十、会员管理
中国证券投资基金业协会章程
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会会员管理办法(2016)
发布日期:2016-12-09 生效日期:2017-01-01 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会会费收缴办法(2018 修订)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会会员登记注册程序
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国证券投资基金业协会关于发布《纪律处分实施办法(试行)》等四项自律规则的通知[附:中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)、中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则(试行)、中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行)]
发布日期:2014-09-04 生效日期:2014-09-04 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会律师事务所入会指引》的公告
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
十一、创业投资基金
创业投资企业管理暂行办法
发布日期:待核实 生效日期:2006-03-01 发布机关:待核实
新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排
发布日期:2017-06-02 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准
发布日期:2017-06-02 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020年修订)
发布日期:待核实 生效日期:2020-03-31 发布机关:待核实
十二、政府投资基金
政府出资产业投资基金管理暂行办法
发布日期:待核实 生效日期:2017-04-01 发布机关:待核实
政府投资基金暂行管理办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:2017-04-01 发布机关:待核实
十三、税收
非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法
发布日期:待核实 生效日期:2017-07-01 发布机关:待核实
财政部、国家税务总局关于合伙企业合伙人所得税问题的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
私募基金监管问答——关于享受税收试点政策的创业投资基金标准及申请流程
发布日期:2017-11-17 生效日期:待核实 发布机关:待核实
国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人税收政策有关问题的公告
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:国家税务总局
财政部税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部税务总局
财政部税务总局发展改革委证监会关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部税务总局发展改革委证监会
财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
营业税改征增值税试点实施办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
营业税改征增值税试点有关事项的规定
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
营业税改征增值税试点过渡政策的规定
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
跨境应税行为适用增值税零税率和免税政策的规定
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知
发布日期:待核实 生效日期:2016-05-01 发布机关:待核实
财政部、国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知
发布日期:2016-06-30 生效日期:2016-05-01 发布机关:财政部,国家税务总局
财政部、国家税务总局关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
财政部、国家税务总局关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
财政部、税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知
发布日期:待核实 生效日期:2018-01-01 发布机关:财政部、税务总局
关于个人终止投资经营收回款项征收个人所得税问题的公告
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
财政部、国家税务总局关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:财政部、国家税务总局
财政部、国家税务总局关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知
发布日期:2008-06-03 生效日期:2008-01-01 发布机关:财政部,国家税务总局
国家税务总局关于《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》执行口径的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:国家税务总局
十四、债券
全国银行间债券市场债券交易管理办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知
发布日期:2015-06-15 生效日期:2015-06-15 发布机关:中国人民银行
关于进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项的公告
发布日期:2016-04-27 生效日期:2016-04-27 发布机关:中国人民银行
中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国保险监督管理委员会
《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》答记者问
发布日期:2018-01-05 生效日期:待核实 发布机关:待核实
深圳证券交易所关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:深圳证券交易所
十五、全国中小企业股份转让系统
全国中小企业股份转让系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函
发布日期:2015-03-20 生效日期:待核实 发布机关:全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:全国中小企业股份转让系统有限责任公司
十七、其他配套规则
国家发展改革委、人民银行、财政部等关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知
发布日期:2018-01-19 生效日期:2018-01-19 发布机关:国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会),中国人民银行,财政部
中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知
发布日期:2015-01-19 生效日期:2015-01-19 发布机关:中国证券业协会
律师办理私募投资基金法律业务操作指引(2018)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
绿色投资指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
第一章 综合
中华人民共和国证券法
发布日期:2019-12-28 生效日期:2020-03-01 发布机关:全国人大常委会
中华人民共和国证券投资基金法
发布日期:2015-04-24 生效日期:2015-04-24 发布机关:全国人大常委会
中华人民共和国市场主体登记管理条例
发布日期:2021-07-27 生效日期:2022-03-01 发布机关:国务院
企业名称登记管理规定
发布日期:2020-12-28 生效日期:2021-03-01 发布机关:国务院
私募投资基金监督管理暂行办法
发布日期:2014-08-21 生效日期:2014-08-21 发布机关:中国证券监督管理委员会
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(一)
发布日期:2014-09-12 生效日期:待核实 发布机关:中国证监会
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(二)
发布日期:2014-09-19 生效日期:待核实 发布机关:中国证监会
证监会关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复
发布日期:2016-03-18 生效日期:待核实 发布机关:中国证监会
证券期货投资者适当性管理办法
发布日期:2020-10-30 生效日期:2017-07-01 发布机关:中国证券监督管理委员会
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
发布日期:2018-04-27 生效日期:2018-04-27 发布机关:中国人民银行,中国银行保险监督管理委员会,国家外汇管理局,中国证券监督管理委员会
关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知
发布日期:2018-07-20 生效日期:2018-07-20 发布机关:中国人民银行
关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资基金和政府出资产业投资基金有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:中国人民银行
标准化债权类资产认定规则
发布日期:待核实 生效日期:2020-08-03 发布机关:待核实
关于废止部分自律规则的公告(第一批)
发布日期:2020-08-10 生效日期:2020-08-10 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件:中国证券投资基金业协会废止自律规则目录
发布日期:2020-08-10 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于加强私募投资基金监管的若干规定
发布日期:2020-12-30 生效日期:2020-12-30 发布机关:中国证券监督管理委员会
第二章 管理人登记及后续监管
关于发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的通知
发布日期:2014-01-17 生效日期:2014-02-07 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告
发布日期:2015-03-19 生效日期:2015-03-19 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知
发布日期:2015-09-29 生效日期:2015-09-29 发布机关:中国基金业协会
中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
发布日期:2016-02-05 生效日期:2016-02-05 发布机关:中国基金业协会
附件:私募基金管理人登记法律意见书指引
发布日期:2016-02-05 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问
发布日期:2016-02-05 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问
发布日期:2016-02-22 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》首批私募基金管理人注销事项相关工作安排的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募基金登记备案常见问题解答
发布日期:2016-05-27 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于私募基金管理人注销相关事宜的公告
发布日期:2016-08-01 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告
发布日期:2017-01-13 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(四)
发布日期:2015-01-06 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(八)
发布日期:2016-03-18 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十)
发布日期:2016-06-30 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十三)
发布日期:2017-03-31 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十四)
发布日期:2017-11-03 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十五)
发布日期:2018-08-29 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定
发布日期:2018-03-27 生效日期:2018-03-27 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件:关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告
发布日期:2018-03-27 生效日期:2018-03-27 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件:异常经营专项法律意见书出具指引
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于合格境内有限合伙人(QDLP)在协会进行管理人登记的特别说明
发布日期:2018-06-21 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
私募基金管理人登记须知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知
发布日期:2020-02-28 生效日期:2020-02-28 发布机关:中国证券投资基金业协会
市场监管总局登记注册局关于做好私募基金管理人经营范围登记工作的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于适用中国证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》有关事项的通知
发布日期:2021-01-26 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
第三章 内部控制
关于发布《私募投资基金管理人内部控制指引》的通知
发布日期:2016-02-01 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金管理人内部控制指引
发布日期:待核实 生效日期:2016-02-01 发布机关:待核实
《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
第四章 从业管理
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
发布日期:2018-06-27 生效日期:2018-06-27 发布机关:中国证券监督管理委员会
关于发布《基金从业资格考试管理办法(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募基金登记备案相关问题解答(六)
发布日期:2015-04-02 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(九)
发布日期:2016-05-13 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十一)
发布日期:2016-09-06 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案相关问题解答(十二)
发布日期:2016-11-23 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知
发布日期:2017-06-26 生效日期:2017-06-26 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于台湾同胞在大陆申请基金从业资格有关事项的公告
发布日期:2018-05-31 生效日期:2018-05-31 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知
发布日期:2018-12-06 生效日期:2018-12-06 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于不再组织基金从业资格证书年检的通知
发布日期:2019-01-14 生效日期:2019-01-14 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于调整基金从业人员后续职业培训管理的公告
发布日期:2019-06-25 生效日期:2019-07-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于基金从业人员资格注册有关事项调整的通知
发布日期:2019-07-03 生效日期:2019-07-03 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于私募基金高级管理人员申请强制离职的办理流程
发布日期:2019-12-18 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于调整私募基金高级管理人员申请强制离职流程的通知
发布日期:2020-04-22 生效日期:2020-04-22 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于调整基金从业资格考试收费标准的公告
发布日期:2021-05-10 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知
发布日期:2021-06-09 生效日期:2021-06-09 发布机关:中国证券投资基金业协会
第五章 投资者适当性
关于发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知
发布日期:2017-06-28 生效日期:2017-06-28 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件1:基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)
发布日期:2017-06-28 生效日期:2017-07-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件2:《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》起草说明
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表1-1:投资者基本信息表参考模板(自然人)
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表1-2:投资者基本信息表参考模板(机构)
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表1-3:投资者基本信息表参考模板(产品)
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表2-1:基金投资者风险测评问卷参考模板
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表2-2:基金投资者风险测评问卷参考模板
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表3:基金产品或者服务风险等级划分参考标准
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表4:投资者类型及投资者风险匹配告知书及投资者确认函参考模板
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表5:风险不匹配警示函及投资者确认书参考模板
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表6-1:投资者转化参考模板(专业转普通)
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表6-2:投资者转化参考模板(普通转专业)
发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
第六章 基金命名
关于发布《私募投资基金命名指引》的通知
发布日期:2018-11-20 生效日期:2019-01-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于严格规范私募基金命名要求的通知
发布日期:2021-01-27 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
工商总局关于印发《企业名称禁限用规则》、《企业名称相同相近比对规则》的通知
发布日期:2017-07-31 生效日期:2017-07-31 发布机关:国家工商行政管理总局(已撤销)
企业名称禁限用规则
发布日期:2017-07-31 生效日期:待核实 发布机关:国家工商行政管理总局(已撤销)
企业名称相同相近比对规则
发布日期:2017-07-31 生效日期:待核实 发布机关:国家工商行政管理总局(已撤销)
第七章 基金合同
关于发布私募投资基金合同指引的通知
发布日期:2016-04-18 生效日期:2016-07-15 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金合同指引1号-契约型私募投资基金合同内容与格式指引
发布日期:待核实 生效日期:2016-07-15 发布机关:待核实
私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募投资基金合同指引起草说明
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
第八章 基金募集
关于发布《私募投资基金募集行为管理办法》的通知
发布日期:2016-04-15 生效日期:2016-07-15 发布机关:中国基金业协会
附件1:私募投资基金募集行为管理办法
发布日期:2016-04-15 生效日期:2016-07-15 发布机关:中国基金业协会
附件1.1 私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)
发布日期:2016-04-15 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附件1.2 私募投资基金风险揭示书内容与格式指引(最新版)
发布日期:2016-04-15 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附件2:《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明
发布日期:2016-04-15 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
发布日期:2020-08-28 生效日期:2020-10-01 发布机关:中国证券监督管理委员会
资产管理产品介绍要素 第2部分:证券期货资产管理计划及相关产品
发布日期:2021-05-13 生效日期:待核实 发布机关:待核实
第九章 基金服务
关于发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》的通知
发布日期:2017-03-01 生效日期:2017-03-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件1:私募投资基金服务业务管理办法(试行)
发布日期:2017-03-01 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件2:《私募投资基金服务业务服务办法(试行)》起草说明
发布日期:2017-03-01 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件3:私募投资基金服务机构登记法律意见书指引
发布日期:2017-03-01 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券投资基金托管业务管理办法
发布日期:2020-07-10 生效日期:2020-07-10 发布机关:中国银行保险监督管理委员会,中国证券监督管理委员会
第十章 基金备案
发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答
发布日期:2015-01-23 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答
发布日期:2015-03-06 生效日期:待核实 发布机关:中国证监会
关于对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”相关安排的通知
发布日期:2018-10-21 生效日期:2018-10-21 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会就“私募股权投资基金参与上市公司并购重组”相关问题答记者问
发布日期:2018-10-22 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
私募投资基金备案须知(2019年版)
发布日期:2019-12-23 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知
发布日期:2020-03-20 生效日期:2020-03-20 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于《私募投资基金备案须知(2019年版)》配套AMBERS系统功能上线的通知
发布日期:2020-03-31 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于进一步支持私募基金服务实体经济的若干备案便利措施
发布日期:2020-04-14 生效日期:2020-04-14 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于进一步明确私募基金备案时限的通知
发布日期:2021-09-01 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布私募基金备案案例公示的通知
发布日期:2021-09-01 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
第十一章 开户和结算
关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知
发布日期:2014-03-25 生效日期:2014-03-25 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
私募投资基金开户和结算常见问题解答
发布日期:2014-04-10 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知
发布日期:2016-04-21 生效日期:2016-04-21 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知
发布日期:2018-01-19 生效日期:2018-01-29 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
关于修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知
发布日期:2020-12-25 生效日期:2020-12-25 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
第十二章 创业投资企业(基金)
外商投资创业投资企业管理规定
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
创业投资企业管理暂行办法
发布日期:待核实 生效日期:2006-03-01 发布机关:待核实
国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:国务院办公厅转发发展改革委等部门
国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:国家发展和改革委
国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见
发布日期:2016-09-16 生效日期:2016-09-16 发布机关:国务院
国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知
发布日期:2009-04-30 生效日期:2008-01-01 发布机关:国家税务总局
财政部 国家税务总局关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知
发布日期:2015-10-23 生效日期:2015-10-23 发布机关:财政部,国家税务总局
国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告
发布日期:2015-11-16 生效日期:2015-10-01 发布机关:国家税务总局
财政部 税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知
发布日期:2018-05-14 生效日期:2018-07-01 发布机关:财政部,国家税务总局
国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人税收政策有关问题的公告
发布日期:2018-07-30 生效日期:2018-01-01 发布机关:国家税务总局
财政部 税务总局 发展改革委 证监会关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知
发布日期:2019-01-10 生效日期:2019-01-01 发布机关:国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会),财政部,国家税务总局,中国证券监督管理委员会
发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排
发布日期:2017-06-02 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准
发布日期:2017-06-02 生效日期:待核实 发布机关:中国证券监督管理委员会
私募基金监管问答——关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程
发布日期:2019-05-29 生效日期:待核实 发布机关:中国证监会
上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020年修订)
发布日期:2020-03-06 生效日期:2020-03-31 发布机关:中国证券监督管理委员会
关于发布《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020年修订)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:2020-03-31 发布机关:待核实
关于发布《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020年修订)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:2020-03-31 发布机关:待核实
关于私募基金适用《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020年修订)》系统配套功能上线通知
发布日期:2020-03-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件:《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020年修订)》系统操作指南
发布日期:2020-03-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
第十三章 绿色投资
绿色投资指引(试行)
发布日期:2018-11-10 生效日期:2018-11-10 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会关于提交《绿色投资指引(试行)》自评估报告的通知
发布日期:2019-03-18 生效日期:2019-03-18 发布机关:中国证券投资基金业协会
第十四章 基金估值
中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见
发布日期:2017-09-05 生效日期:待核实 发布机关:中国证监会
关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》的通知
发布日期:2018-03-30 生效日期:2018-07-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件一:私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)
发布日期:2018-03-30 生效日期:2018-07-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件二:《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》起草说明
发布日期:2018-03-30 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《中国基金估值标准2018》(China Fund Valuation Guidebook 2018)的通知
发布日期:2018-12-11 生效日期:2018-12-11 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《证券投资基金投资信用衍生品估值指引(试行)》的通知
发布日期:2019-01-18 生效日期:2019-01-18 发布机关:中国证券投资基金业协会
第十五章 信息披露
关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知
发布日期:2016-02-04 生效日期:2016-02-04 发布机关:中国基金业协会
附件1:私募投资基金信息披露管理办法
发布日期:2016-02-04 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附件2:私募投资基金信息披露内容与格式指引1号(适用于私募证券投资基金)
发布日期:2016-02-04 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附表1 私募基金信息披露月报表
发布日期:2016-02-04 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附表2 私募基金信息披露季度报表
发布日期:2016-02-04 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附表3 私募基金信息披露年度报表
发布日期:2016-02-04 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附表4 重大事项临时报告
发布日期:2016-02-04 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
附件3:《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明
发布日期:2016-02-04 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知
发布日期:2016-05-31 生效日期:2016-05-31 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金》的通知
发布日期:2016-11-14 生效日期:2016-11-14 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件:私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金
发布日期:2016-11-14 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表1 私募股权(含创业)投资基金信息披露半年度报告
发布日期:2016-11-14 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表2 私募股权(含创业)投资基金信息披露年度报告
发布日期:2016-11-14 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表3 私募股权(含创业)投资基金信息披露第X季度报告
发布日期:2016-11-14 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附表4 重大事项临时报告
发布日期:2016-11-14 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知
发布日期:2017-04-04 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于向协会指定数据备份平台报送私募基金集中备份数据的相关通知
发布日期:2017-08-14 生效日期:2017-08-14 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知
发布日期:2018-09-30 生效日期:2018-09-30 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于私募基金信息披露备份系统定向披露功能上线相关事项的通知
发布日期:2019-12-02 生效日期:2019-12-02 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募基金信息披露备份系统定向披露功能常见问题解答
发布日期:2020-02-14 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于更新私募基金管理人财务信息填报模板的通知
发布日期:2020-01-17 生效日期:2020-01-17 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于在Ambers系统上线私募基金产品“重大事项报告”功能模块的通知
发布日期:2021-01-07 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于AMBERS系统私募基金年度财务监测报告模块上线试运行的通知
发布日期:2021-02-05 生效日期:2021-02-05 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知
发布日期:2021-02-09 生效日期:2021-02-09 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《私募基金信息报送常见问题示例说明(2021年2月)》的通知
发布日期:2021-02-09 生效日期:2021-02-09 发布机关:中国证券投资基金业协会
第十六章 CRS尽调与报送
关于发布《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的公告
发布日期:待核实 生效日期:2017-07-01 发布机关:待核实
关于《国家税务总局 财政部 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会关于发布<非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法>的公告》的解读
发布日期:2017-05-19 生效日期:待核实 发布机关:国家税务总局办公厅
关于印发《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于印发《非居民金融账户涉税信息报送规范》的通知
发布日期:2017-12-19 生效日期:2017-12-19 发布机关:国家税务总局
关于转发《非居民金融账户涉税信息报送规范》的通知
发布日期:2018-01-23 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于在AMBERS系统报送2020年CRS年度报告的通知
发布日期:2021-05-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
第十七章 会员管理
中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:2014-09-04 发布机关:中国基金业协会
中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:2014-09-04 发布机关:中国基金业协会
中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:2014-09-04 发布机关:中国基金业协会
中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行)
发布日期:2014-09-04 生效日期:2014-09-04 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会会员管理办法
发布日期:2017-01-01 生效日期:2017-01-01 发布机关:中国基金业协会
关于发布《中国证券投资基金业协会律师事务所入会指引》的公告
发布日期:2020-03-24 生效日期:2020-03-24 发布机关:中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法
发布日期:2018-04-16 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
关于“资产管理业务综合报送平台”会员模块全面上线运行与会员信息登记相关事项的通知
发布日期:2017-09-01 生效日期:2017-09-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》的通知
发布日期:2018-01-12 生效日期:2018-01-12 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)
发布日期:2018-01-12 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件1:私募证券投资基金管理人会员信用信息报告指标及定义
发布日期:2018-01-12 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件2:私募证券投资基金管理人会员信用信息报告结果展示方案
发布日期:2018-01-12 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》起草说明
发布日期:2018-01-12 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知
发布日期:2018-05-07 生效日期:2018-05-07 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》的通知
发布日期:2019-11-11 生效日期:2019-11-11 发布机关:中国证券投资基金业协会
私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)
发布日期:2019-11-11 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件1:私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告指标及定义
发布日期:2019-11-11 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件2:私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告结果展示方案
发布日期:2019-11-11 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》的说明
发布日期:2019-11-11 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告功能正式上线的通知
发布日期:2020-02-07 生效日期:2020-02-07 发布机关:中国证券投资基金业协会
第十八章 政府投资基金
关于印发《政府投资基金暂行管理办法》的通知
发布日期:2015-11-12 生效日期:2015-11-12 发布机关:财政部
关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见
发布日期:2015-12-25 生效日期:2015-12-25 发布机关:财政部
关于加强政府投资基金管理、提高财政出资效益的通知
发布日期:2020-02-12 生效日期:待核实 发布机关:财政部
关于印发《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的通知
发布日期:2016-12-30 生效日期:2017-04-01 发布机关:国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会)
关于印发《政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)》的通知
发布日期:2017-03-31 生效日期:2017-04-01 发布机关:待核实
关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知
发布日期:2017-07-15 生效日期:2017-07-15 发布机关:国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会)
关于进一步做好政府出资产业投资基金信用信息登记工作的通知
发布日期:2017-11-08 生效日期:2017-11-08 发布机关:国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会)
关于做好政府出资产业投资基金绩效评价有关工作的通知
发布日期:2018-08-30 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于开展政府出资产业投资基金绩效评价工作的相关说明
发布日期:2018-09-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知
发布日期:2017-11-09 生效日期:2017-11-09 发布机关:国务院
关于全面推开划转部分国有资本充实社保基金工作的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于印发《有限合伙企业国有权益登记暂行规定》的通知
发布日期:2020-01-03 生效日期:2020-01-03 发布机关:国务院国有资产监督管理委员会
1.综合
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
发布日期:2016-07-14 生效日期:2016-07-18 发布机关:中国证券监督管理委员会
关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知
发布日期:2016-07-15 生效日期:2016-07-18 发布机关:中国证券投资基金业协会
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
发布日期:2018-10-22 生效日期:2018-10-22 发布机关:中国证券监督管理委员会
证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
发布日期:2018-10-22 生效日期:2018-10-22 发布机关:中国证券监督管理委员会
证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引
发布日期:2018-11-28 生效日期:2018-11-28 发布机关:中国证券监督管理委员会
证券期货经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(试行)
发布日期:2019-12-06 生效日期:2019-12-06 发布机关:中国证券监督管理委员会
2.合规风控
证券公司风险控制指标管理办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
基金管理公司子公司管理规定
发布日期:2016-11-29 生效日期:2016-12-15 发布机关:中国证券监督管理委员会
基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定
发布日期:待核实 生效日期:2016-12-15 发布机关:待核实
关于发布《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》的通知
发布日期:2016-12-30 生效日期:2016-12-30 发布机关:中国证券业协会
证券公司私募投资基金子公司管理规范
发布日期:2016-12-30 生效日期:待核实 发布机关:中国证券业协会
证券公司另类投资子公司管理规范
发布日期:2016-12-30 生效日期:待核实 发布机关:中国证券业协会
期货公司风险监管指标管理办法
发布日期:2017-04-18 生效日期:2017-10-01 发布机关:中国证券监督管理委员会
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
发布日期:2017-09-08 生效日期:2017-10-01 发布机关:中国证券业协会
关于发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》的通知
发布日期:2021-05-15 生效日期:2021-05-15 发布机关:中国期货业协会,中国证券投资基金业协会,中国证券业协会
3.产品备案
关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》的通知
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件1:证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号——备案核查与自律管理
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件2:证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号——委托第三方机构提供投资建议服务
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件3:证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号——结构化资产管理计划
发布日期:2016-10-21 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》的通知
发布日期:2017-02-13 生效日期:2017-02-13 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件1:证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目
发布日期:2017-02-13 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件2:《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》起草说明
发布日期:2017-02-13 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》的通知
发布日期:2019-10-08 生效日期:2019-10-08 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于证券期货经营机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知
发布日期:2019-12-26 生效日期:2019-12-26 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知
发布日期:2018-09-19 生效日期:2018-09-19 发布机关:中国证券投资基金业协会
资管产品备案业务材料清单
发布日期:2020-07-28 生效日期:待核实 发布机关:中国基金业协会
证券期货经营机构私募资产管理计划备案关注要点
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
私募股权产品备案关注要点
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示
发布日期:2019-05-24 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(二)
发布日期:2019-06-25 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(三)
发布日期:2019-06-28 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(四)
发布日期:2019-07-17 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(五)
发布日期:2019-08-28 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(六)
发布日期:2019-10-09 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(七)
发布日期:2020-02-13 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(八)
发布日期:2020-03-02 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(十)
发布日期:2020-05-08 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(十一)
发布日期:2020-05-27 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(十二)
发布日期:2020-07-20 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(十四)
发布日期:2020-08-21 生效日期:待核实 发布机关:待核实
备案提示(十五)
发布日期:2020-10-14 生效日期:待核实 发布机关:待核实
4.合同指引
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》及《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引(试行)》的通知
发布日期:2019-03-29 生效日期:2019-05-01 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件1:集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)
发布日期:2019-03-29 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件2:单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)
发布日期:2019-03-29 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件3:资产管理计划风险揭示书内容与格式指引(试行)
发布日期:2019-03-29 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
5.投资者适当性
关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知
发布日期:2017-06-28 生效日期:2017-07-01 发布机关:中国证券业协会
证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:2017-07-01 发布机关:待核实
附件1:投资者基本信息表(自然人)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
投资者基本信息表(机构)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件2:专业投资者申请书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件3:专业投资者告知及确认书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件4:投资者风险承受能力评估问卷(适用于自然人投资者)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
投资者风险承受能力评估问卷(适用于机构投资者)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件5:投资者风险承受能力评估结果告知书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件6:《产品或服务风险等级名录》
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件7:适当性匹配意见及投资者确认书(一式两份)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件8:产品或服务风险警示及投资者确认书(一式两份)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知
发布日期:2017-06-28 生效日期:2017-07-01 发布机关:中国期货业协会
期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
发布日期:待核实 生效日期:2017-07-01 发布机关:待核实
附件1:产品或服务风险等级名录
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件2:投资者基本信息表(自然人)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
投资者基本信息表(机构)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件3:专业投资者申请书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件4:专业投资者告知及确认书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件5:普通投资者转化为专业投资者申请书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件6:专业投资者转化为普通投资者确认书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件7:普通投资者风险承受能力评估问卷说明及参考问题
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
普通投资者风险承受能力评估问卷说明及参考问题
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件8:普通投资者适当性匹配意见告知书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件9:普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件10:普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
6.基金服务
证券投资顾问业务暂行规定
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(2014年修订)》的通知
发布日期:2014-08-11 生效日期:2014-08-11 发布机关:深圳证券交易所
关于发布《资产管理计划份额转让登记结算业务指引(暂行)》的通知
发布日期:2015-02-09 生效日期:2015-02-09 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》的通知
发布日期:2019-05-13 生效日期:待核实 发布机关:中国结算
关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知
发布日期:2018-01-19 生效日期:2018-01-19 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知
发布日期:2018-03-23 生效日期:2018-03-23 发布机关:中国证券投资基金业协会
7.QDII业务
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
发布日期:待核实 生效日期:2007-07-05 发布机关:待核实
关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
发布日期:2007-06-18 生效日期:2007-07-05 发布机关:中国证券监督管理委员会
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定
发布日期:2013-08-21 生效日期:2013-08-21 发布机关:国家外汇管理局
关于人民币合格境内机构投资者境外证券投资有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于进一步明确人民币合格境内机构投资者境外证券投资管理有关事项的通知
发布日期:2018-04-20 生效日期:待核实 发布机关:待核实
8.从业管理
关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理的通知
发布日期:2019-04-04 生效日期:2019-04-04 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知
发布日期:2019-07-02 生效日期:2019-07-02 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知
发布日期:2020-03-12 生效日期:2020-03-12 发布机关:待核实
关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知
发布日期:2020-03-12 生效日期:2020-03-12 发布机关:中国期货业协会
关于发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》的通知
发布日期:待核实 生效日期:2020-05-01 发布机关:待核实
9.债券业务
关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知
发布日期:2017-12-01 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于证券基金经营机构公示债券投资交易相关人员的通知
发布日期:2018-10-10 生效日期:2018-10-10 发布机关:中国证券投资基金业协会
附件:基金经营机构债券交易相关人员信息公示表
发布日期:2018-10-10 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于证券基金经营机构债券投资交易相关人员在协会网站进行公示的通知
发布日期:2018-12-27 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会
关于发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
10.股票质押业务
关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》的通知
发布日期:2018-01-12 生效日期:2018-03-12 发布机关:深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第2号—股票质押式回购交易业务》的通知
发布日期:2020-12-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》的通知
发布日期:2018-01-12 生效日期:2018-03-12 发布机关:深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司
关于股票质押式回购交易相关事项的通知
发布日期:2019-01-18 生效日期:2019-01-18 发布机关:上海证券交易所
关于发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》的通知
发布日期:2018-01-12 生效日期:2018-03-12 发布机关:中国证券业协会
11.监管问答
《资管细则》适用相关问题解答(一)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《资管细则》适用相关问题解答(二)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
《资管细则》适用相关问题解答(三)
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
第二十章 保险资产管理业务
保险资产管理公司管理暂行规定
发布日期:待核实 生效日期:2004-06-01 发布机关:待核实
关于印发《保险资金投资不动产暂行办法》的通知
发布日期:2010-07-31 生效日期:2010-07-31 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
关于调整《保险资产管理公司管理暂行规定》有关规定的通知
发布日期:2011-04-07 生效日期:2011-04-07 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
保险资金委托投资管理暂行办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于保险资产管理公司有关事项的通知
发布日期:2012-10-12 生效日期:2012-10-12 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
关于保险资金投资有关金融产品的通知
发布日期:2012-10-12 生效日期:2012-10-12 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
关于保险机构投资风险责任人有关事项的通知
发布日期:2013-04-09 生效日期:2013-04-09 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知
发布日期:2014-12-12 生效日期:2014-12-12 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
关于保险资产管理产品风险责任人有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于印发《资产支持计划业务管理暂行办法》的通知
发布日期:2015-08-25 生效日期:2015-08-25 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
关于设立保险私募基金有关事项的通知
发布日期:2015-09-10 生效日期:2015-09-10 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
保险资金间接投资基础设施项目管理办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
保险资金运用管理办法
发布日期:2018-01-24 生效日期:2018-04-01 发布机关:中国保险监督管理委员会(已撤销)
关于保险资金参与长租市场有关事项的通知
发布日期:2018-05-28 生效日期:2018-05-28 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于保险资产管理公司设立专项产品有关事项的通知
发布日期:2018-10-24 生效日期:2018-10-24 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于股权投资计划和保险私募基金注册有关事项的通知
发布日期:2019-01-08 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于资产支持计划注册有关事项的通知
发布日期:2019-06-17 生效日期:2019-06-17 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于保险资金投资集合资金信托有关事项的通知
发布日期:2019-06-19 生效日期:2019-06-19 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
保险资产管理产品管理暂行办法
发布日期:2020-03-18 生效日期:2020-05-01 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于优化保险公司权益类资产配置监管有关事项的通知
发布日期:2020-07-17 生效日期:2020-07-17 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于保险资金投资债转股投资计划有关事项的通知
发布日期:2020-09-04 生效日期:2020-09-04 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于印发组合类保险资产管理产品实施细则等三个文件的通知
发布日期:2020-09-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
组合类保险资产管理产品实施细则
发布日期:2020-09-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
债权投资计划实施细则
发布日期:2020-09-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
股权投资计划实施细则
发布日期:2020-09-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知
发布日期:2020-09-30 生效日期:2020-09-30 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于保险资金财务性股权投资有关事项的通知
发布日期:2020-11-12 生效日期:2020-11-12 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
关于保险资产管理公司资产管理产品开户与结算有关问题的通知
发布日期:2012-08-31 生效日期:2012-08-31 发布机关:中国证券登记结算有限责任公司
关于中保保险资产登记交易系统上线运行工作安排的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件:机构信息反馈表及系统上线配套材料清单
发布日期:2018-03-30 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于发布《保险资产管理产品登记办法》等业务制度的通知
发布日期:2018-06-21 生效日期:2018-06-21 发布机关:上海保险交易所股份有限公司
关于保险资产管理公司设立专项产品登记有关事项的通知
发布日期:2018-10-29 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于保险资产管理公司专项产品信息报告有关事项的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于集中登记系统升级上线有关事项的通知
发布日期:2018-12-18 生效日期:待核实 发布机关:待核实
资产支持计划注册办法(试行)
发布日期:2019-07-22 生效日期:2019-07-22 发布机关:待核实
关于中保登网站上线信息披露查询业务有关事项的通知
发布日期:2020-04-02 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于资产支持计划发行前要素变更有关事项的通知
发布日期:2020-04-10 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件:要素变更材料清单
发布日期:2020-04-10 生效日期:待核实 发布机关:待核实
保险资产管理产品估值指引(试行)
发布日期:2020-04-17 生效日期:2020-07-01 发布机关:待核实
附件1:保险资产管理产品估值指引细则(一)
发布日期:2020-04-17 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件2:保险资产管理产品估值指引细则(二)
发布日期:2020-04-17 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件3:保险资产管理产品估值指引细则(三)
发布日期:2020-04-17 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于受益凭证集中托管有关安排的通知
发布日期:2020-04-30 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于自然人账户业务有关安排的通知
发布日期:2020-05-01 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于资产支持计划分期发行有关事项的通知
发布日期:2020-05-12 生效日期:待核实 发布机关:待核实
附件:分期发行材料清单
发布日期:2020-05-12 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于进一步加强和规范信息披露业务有关事项的通知
发布日期:2020-06-22 生效日期:2020-06-22 发布机关:待核实
关于试发布中债-中保登保险资产管理产品股权投资计划估值的公告
发布日期:2020-06-30 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于印发《资产支持计划注册业务问答(一)》的通知
发布日期:2021-07-23 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于印发《组合类保险资产管理产品登记业务问答(一)》的通知
发布日期:2021-07-23 生效日期:待核实 发布机关:待核实
第二十一章 信托资产管理业务
信托公司管理办法
发布日期:待核实 生效日期:2007-03-01 发布机关:待核实
信托公司集合资金信托计划管理办法
发布日期:待核实 生效日期:2007-03-01 发布机关:待核实
关于印发《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》的通知
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
信托公司净资本管理办法
发布日期:待核实 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于信托公司风险监管的指导意见
发布日期:2014-04-08 生效日期:2014-04-08 发布机关:中国银行业监督管理委员会(已撤销)
关于印发信托登记管理办法的通知
发布日期:2017-08-25 生效日期:2017-09-01 发布机关:中国银行业监督管理委员会(已撤销)
信托登记管理细则
发布日期:2018-08-07 生效日期:待核实 发布机关:待核实
关于加强规范资产管理业务过渡期内信托监管工作的通知
发布日期:2018-08-17 生效日期:待核实 发布机关:待核实
信托公司受托责任尽职指引
发布日期:2018-09-18 生效日期:待核实 发布机关:待核实
第二十二章 商业银行理财业务
关于印发商业银行委托贷款管理办法的通知
发布日期:2018-01-05 生效日期:2018-01-05 发布机关:中国银行业监督管理委员会(已撤销)
商业银行理财业务监督管理办法
发布日期:2018-09-26 生效日期:2018-09-26 发布机关:待核实
附件:商业银行理财产品销售管理要求
发布日期:2018-09-26 生效日期:待核实 发布机关:待核实
商业银行理财子公司管理办法
发布日期:2018-12-02 生效日期:2018-12-02 发布机关:待核实
商业银行理财子公司净资本管理办法(试行)
发布日期:2019-11-29 生效日期:2020-03-01 发布机关:待核实
理财公司理财产品销售管理暂行办法
发布日期:2021-05-11 生效日期:2021-06-27 发布机关:待核实
关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知
发布日期:2021-05-27 生效日期:2021-05-27 发布机关:待核实
第二十三章 金融资产投资公司资产管理业务
金融资产投资公司管理办法(试行)
发布日期:2018-06-29 生效日期:2018-06-29 发布机关:待核实
关于金融资产投资公司开展资产管理业务有关事项的通知
发布日期:2020-04-16 生效日期:待核实 发布机关:中国银行保险监督管理委员会
第二十四章 资产管产品增值税
财政部 国家税务总局关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知
发布日期:2016-12-21 生效日期:待核实 发布机关:财政部国家税务总局
财政部 国家税务总局关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知
发布日期:2017-01-10 生效日期:待核实 发布机关:财政部国家税务总局
财政部 税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知
发布日期:2017-06-30 生效日期:2018-01-01 发布机关:财政部税务总局
财政部 税务总局关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知(节选)
发布日期:2017-12-25 生效日期:待核实 发布机关:财政部税务总局