私募投资基金信息披露内容与格式指引2 号―适用于私募股权(含创业)投资基金

1、根据《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第三条规定，

私募基金管理人及相关信息披露义务人应当按照中国证券投资基金业

协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信

息披露。根据《信披办法》和《私募投资基金合同指引1-3 号》，私募基金

管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息

披露备份平台进行信息披露文件备份。

2、本指引适用于私募基金管理人定期、定向给私募基金投资者披露私募股权（含

创业）投资基金的相关运作情况。私募基金管理人应当参照本指引对所管理

的私募股权（含创业）投资基金编制信息披露报告。本指引仅作为私募基金

管理人向投资者进行私募股权（含创业）投资基金信息披露的最低行业标准，

协会鼓励私募基金管理人根据《私募投资信息披露管理办法》第十五条规定及

《私募投资基金合同指引1-3 号》相关要求，依约定向投资者披露更详尽的

私募基金相关信息。

3、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条规定，中国证券投资基

金业协会将对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。在私募基金信息披

露备份平台备份的私募股权（含创业）投资基金信息披露报告，仅用作协

会备份及私募基金管理人下载使用，并不面向社会公众和私募基金投资者

公开查询。

4、私募基金管理人应保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。5、中国证券投资基金业协会普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息

（含选填项）。鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。

6、信息披露半年度报告应在当年9 月底之前完成，信息披露年度报告应在次年

6 月底之前完成。协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告（含第一

季度、第三季度），季度报告不做强制要求。

7、上述已在私募基金信息披露备份平台备份的报告可供私募基金管理人自行下

载。相关报告若经托管机构或会计师事务所复核，下载报告正文首页将加注以

下信息：该报告已经XXX（托管机构或会计师事务所名称）复核。

1、基金基本情况基金名称基金编码基金类型基金注册地1基金成立日期基金到期日期认缴金额（如有）

已实缴金额估值方法2期末总资产期末净资产关键人士/投资经理/投资团队（如有）

投资者数量2、基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人（如有）名称信息披露姓名负责人联系电话

电子邮箱传真注册地址办公地址邮政编码法定代表人3、基金投资者情况（选填）

序号投资者名称投资者类型3认缴出资实缴出资

…1 公司型、合伙型基金的注册地应填写工商注册地，除此之外的私募股权投资基金，基金注册地填写“不适用”。

2 管理人手动填写。

3 投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（一般合伙企业等）、财政直接出资、本基金管理人跟投、境外机构；投资计划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导基金、境外资金（QFII、RQFII等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。

4、基金投资运作情况同一项目多轮投资请分次列出4.1 所投项目情况

投投资

投资项目资投资方式认缴已投收益

持投是退退

项目注册行6股资资本资总否出出亏损序

比日退日方号名称地业5总额额情

例期出期式

况1 2…4.2 所投基金情况序号基金名称是否基金编投资日期投资认缴资已投资总额

备案码（如本总额

有）

…5、基金持有项目/基金特别情况说明（选填）

6、基金费用明细项目当期自设立以来管理费托管费业绩报酬外包服务费其他（如配售费用、咨询费、自愿放弃的费用金额、未完成交易费等，如有可手动添加）

费用合计7、管理人报告（选填）（如报告期内高管及其关联基金情况、高管变动情况、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况、投资收益分配和损失承担情况、关联交易等可能存在的利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保的简要说明等金额单位：万元1.基金产品概况1.1 基金基本情况基金名称基金编码基金类型基金注册地7基金成立日期基金到期日期认缴金额（如有）

已实缴金额估值方法8期末总资产期末净资产关键人士/投资经理/投资团队（如有）

投资者数量1.2 基金产品说明投资目标投资策略投资范围关注行业关注阶段其他需说明事项1.3 基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人（如有）名称信息披姓名露负责联系电话人电子邮箱传真注册地址办公地址邮政编码法定代表人7 公司型、合伙型基金的注册地应填写工商注册地，除此之外的私募股权投资基金，基金注册地填写“不适用”。

8 管理人手动填写。

1.4 基金投资者情况（选填）

序号投资者名称投资者类型9认缴出资实缴出资

…1.5 外包机构情况项目名称办公地址联系方式会计师事务所注册登记机构......2.基金运营情况10 2.1 累计运营情况期末累计投资总额（实缴）

期末累计运营费用11期末累计收益12期末累计总投资项目个期末累计总投资项目总数额

其中：在管项目个数其中：在管项目总额

本期新增项目个本期新增项目总数额

已退出项目个已退出项目总数额

已上市项目个已上市项目总数额期末累计总投资基金个期末累计总投资基金总数额2.2 持有项目情况表13 XXX 项目一（可增加）

项目名称

投资行业

法定代表人

设立日期

主营业务

注册地址

注册资本

是否并购类项目9 投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（一般合伙企业等）、财政直接出资、本基金管理人跟投、境外机构；投资计划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导基金、境外资金（QFII、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。

10 请根据基金所投标的具体形式选择填写表2.1、2.2 或2.3。

11 期末累计运营费：指基金运营过程中的所有费用之和，为表3.2 所列费用合计。

12 期末累计收益：按照财务会计准则进行核算。

13 如所投项目涉及国家机密，可不进行披露备份。

是否属于中小企业14是否属于高新技术企业15是否享受国家财税政策

投资阶段16

投资日期

投资额

投资占股比例%

是否退出

退出额

退出方式17

退出日期

备注

投资阶段系该项目的第几轮投资日期投资金额

融资

退出方式系该项目的第几次退出日期退出额

退出

序号主要股东姓名/名称（持股5%持股数（股）持股比例（%）

以上）

…2.3 所投基金情况序号基金名称是否基金编投资日期投资认缴资已投资

备案码（如本总额总额

有）

…14 中小企业标准：投资时职工数不超过500 人，年销售额不超过2 亿元，资产总额不超过2 亿元。

15 高新技术企业：指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。详情请查阅科技部、财政部、国家税务总局以国科发火〔2016〕32 号印发修订后的《高新技术企业认定管理办法》。

16 投资阶段：包括种子期、起步期、扩张期、过渡期、重建期、已上市。17 退出方式：包括境内上市、境外上市、协议转让、整体收购、企业回购、新三板挂牌、清算。

3.主要财务指标、基金费用及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标期间数据和指标2015年2014年2013年本期已实现收益18本期利润19期末数据和指标2015年末2014年末2013年末可供分配收益期末基金净资产3.2 基金费用明细项目当期自设立以来管理费托管费业绩报酬外包服务费其他（如配售费用、咨询费、自愿放弃的费用金额、未完成交易费等，如有可手动添加）

费用合计3.3 过去三年基金的利润分配情况

年度基金分红次分红金额现金形式发年度利润分备注

数放总额配合计

2015年

2014年

2013年4.基金投资者变动情况报告期期初投资者数量报告期期初投资者实缴规

模减：报告期期间投资者减少减：报告期期间基金减少数量规模加：报告期期间投资者新增加：报告期期间基金新增数量规模报告期期末投资者总数报告期期末投资者实缴规

模

如报告期内高管及其关联基金情况、高管人员变动情况、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况、投资收益分配和损失承担情况、项目上市进展情况、关联交易等可能存在的利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保的简要说明等

如报告期内本基金托管人遵规守信情况声明，托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、基金估值、利润分配等情况的说明，托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见等7.经审计财务报告20 20《中华人民共和国公司法》第一百六十五条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。《中华人民共和国合伙企业法》第六十八条规定，有限合伙人可有第三款“参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所”、第四款“获取经审计的有限合伙企业财务会计报告”行为。私募基金管理人应在每年度结束后在私募基金信息披露备份系统上传经审计财务报告。

2、基金基本情况基金名称基金编码基金类型基金注册地21基金成立日期基金到期日期认缴金额（如有）

已实缴金额估值方法22期末总资产期末净资产关键人士/投资经理/投资团队（如有）

投资者数量2、基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人（如有）名称信息披露姓名负责人联系电话

电子邮箱传真注册地址办公地址邮政编码法定代表人3、基金投资者情况（选填）

序号投资者名称投资者类型23认缴出资实缴出资

…21 公司型、合伙型基金的注册地应填写工商注册地，除此之外的私募股权投资基金，基金注册地填写“不适用”。

22 管理人手动填写。

23 投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（一般合伙企业等）、财政直接出资、本基金管理人跟投、境外机构；投资计划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导基金、境外资金（QFII、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。

4、基金投资运作情况（同一项目多轮投资请分次列出）24 4.1 所投项目情况

投投资

投资项目资投资方式认缴已投收益

持投是退退

项目注册行26股资资本资总否出出亏损序

比日退日方号名称地业总额额情

例期出期式

25况1 2…4.2 所投基金情况序号基金名称是否基金编码投资日期投资认缴资已投资总额

备案（如有）本总额

…5、基金持有项目/基金特别情况说明（选填）

费用合计

如报告期内高管及其关联基金情况、高管变动情况、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况、投资收益分配和损失承担情况、关联交易等可能存在的利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保的简要说明等1基金名称、注册地址、组织形式发生变更2投资标的和投资策略发生重大变化3变更基金管理人或托管人4管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、

实际控制人发生变更5触及基金止损线或预警线后处理情况6管理费率、托管费率发生变化7基金收益分配事项发生变更8基金存续期变更或展期9基金发生清盘或清算10发生重大关联交易事项11基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违

法违规行为或正在接受监管部门或自律管理

部门调查12涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业

务的重大诉讼、仲裁13基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事

项一级行业二级行业三级行业00能源0001 能源000101 能源开采设备与服务

000102 石油与天然气

000103 煤炭01原材料0101 原材料010101 化学原料

010102 化学制品

010103 建筑材料

010104 容器与包装

010105 有色金属

010106 钢铁