大类指标 序号分项指标解释说明
1.定义：指近一年管理人未按时通过“资产管理
业务综合报送平台”(以下简称“AMBERS 系统”)
近一年未按要求及时完成管
报送管理人重大事项变更、经审计年度报告，以
1理人及其私募基金信息更新
及私募基金的季度、年度和重大事项等信息更新
的比率
的次数与应报送次数的比率
2.说明：考察期末指上一个季度末
1.定义：指近一年协会对管理人的事中监测情
况，包括管理人失联、不配合检查、被有效投诉合规性
或举报、被监管或自律部门提示风险及违规事项
的总次数
近一年管理人的事中监测情2.说明：
2
况A. 考察期末指上一个季度末
B. 失联事项指管理人被协会公示在“失联机
构”名单中，每次公示计失联一次；相关管理
人被撤销公示的，停止计入
C. 被有效投诉或举报事项指证据充分、联系方
式有效且管理人未向协会函复并实质性办理解
决的投诉或者举报
D. 被有效投诉或举报次数：总数为10 次，如果
处理率为100%，则记为0 次，如果处理率为少
于100%且不低于90%，记为1 次，如果处理率
少于90%且不低于80%，记为2 次，以此类推。
特别地，被有效投诉或举报次数的考察期末为
上上季度末，考察期是从考察期末开始往前推
算一个自然年度
E. 被监管和自律部门提示风险及违规事项指证
监会系统和其他监管部门通报，以及协会在办
理私募基金管理人登记、私募基金产品备案、
私募基金管理人入会核查中发现的风险和违规
情况
1.定义：指近三年管理人及其从业人员受到协会
自律处分的次数总和
近三年管理人及其从业人员2.说明：3
受到自律处分的次数A. 考察期末指上一个季度末
B. 从业人员指在协会从业人员管理系统中填报
的从业人员
1.定义：指近三年管理人及其从业人员受到证监
会及其派出机构等部门行政监管措施的次数总和
近三年管理人及其从业人员2.说明：4
A. 考察期末指上一个季度末受到行政监管措施的次数
B. 从业人员指在协会从业人员管理系统里面填
报的从业人员
1.定义：指近三年管理人及其从业人员受到证监
会及其派出机构等部门行政处罚以及市场禁入的
近三年管理人及其从业人员次数总和
5受到行政处罚和市场禁入的2.说明：
次数A. 考察期末指上一个季度末
B. 从业人员指在协会从业人员管理系统中填报
的从业人员大类指标 序号分项指标解释说明
1.定义：指管理人管理的首只已备案私募基金的
成立日期至考察期末的期限
2.说明：
A. 考察期末指上一个季度末
6管理人展业年限
B. 首只私募基金既包括自主发行产品，也包含
顾问管理产品
C. 管理人展业初始日期不因其产品的清盘、变
更等原因而发生变化
近一年平均管理基
1.定义：指近一年管理人平均、最大以及最小的稳定度金规模
管理基金规模
2.说明：
近一年自主发行产
近一D. 考察期末指上一个季度末
品的平均规模
年管E. 管理人管理基金规模指管理人所发行的自主
近一年顾问管理产
7理基发行产品以及顾问管理产品规模总和。近一年
品的平均规模
金规内某一季度末的管理基金规模，以季度末填报
近一年管理的FOF
模的相关基金运行表中期末净资产为准，其中，
产品平均规模
如考察期末未更新相关基金运行表，该值为0
F. 平均管理基金规模指四个季度末管理基金规
近一年最大管理基
模加总/4
金规模
近一年自主发行产G. 最大管理基金规模指上四个季度末中最大的
品的最大规模管理基金规模
H. 最小管理基金规模指上四个季度末中最小的
近一年顾问管理产
管理基金规模
品的最大规模
近一年管理的FOF
产品最大规模
近一年最小管理基
金规模
近一年自主发行产
品的最小规模
近一年顾问管理产
品的最小规模
近一年管理的FOF
产品最小规模
1.定义：指近三年管理人实际控制人、控股股东
及法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)发生变
更的总次数
2.说明：
I. 考察期末指上一个季度末
近三年管理人实际控制人、
J. 实际控制人指在AMBERS 系统填报的实际控制
控股股东及法定代表人\执8人；控股股东是指在AMBERS 系统勾选为控股股
行事务合伙人(委派代表)发
东的出资人；法定代表人\执行事务合伙人(委
生变更次数
派代表)是指在AMBERS 系统中填报的特殊职务
为法定代表人的高管
K. 如果实际控制人或控股股东或法定代表人\执
行事务合伙人(委派代表)由a 变更为b，再变更
为a，算作变更2 次大类指标 序号分项指标解释说明
1.定义：指考察期内管理人具有基金从业资格人
员的离职人数与考察期初总人数的比率
2.说明：
A. 考察期末指上一季度末稳定度9期内基金从业人员的离职率
B. 考察期初指上一季度初
C. 基金从业人员：取得基金从业资格的人员
D. 相关基金从业人员如存在兼职情况的，只在
主机构中统计离职情况
1.定义：指考察期末管理人中管理正在运作基金
且从事过证券、期货投资管理工作的基金经理总
人数
2.说明：
A. 考察期末指上一个季度末
有可追溯投资记录的基金经B. 基金经理指管理人在AMBERS 系统及从业人员专业度10
理总人数管理系统填报的基金经理
C. 有可追溯交易记录指在协会人员管理系统中
报送基金经理信息时上传的从事证券、期货投
资管理工作的相关证明文件
D. 如在考察期末基金已清盘，对应的基金经理
不纳入统计
1.定义：指考察期末管理人中管理正在运作基金
的所有基金经理从事证券、期货投资管理工作的
平均年限
2.说明：
A. 考察期末指上一个季度末
有可追溯投资记录的基金经B. 基金经理指管理人在AMBERS 系统及从业人员
11
理平均执业年限管理系统填报管理正在运作基金的基金经理
C. 有可追溯交易记录指在协会人员管理系统中
报送基金经理信息时上传的从事证券、期货投
资管理工作的相关证明文件
D. 如在考察期末基金已清盘，对应基金经理不
纳入统计
运行满三年及1.定义：指考察期末管理人管理的运行满三年及
以上的自主发以上的私募基金规模
行产品规模2.说明：
A. 考察期末指上一个季度末
运行满三年及
运行满三年
B. 运行满三年及以上指从考察期末开始往前推
以上的顾问管
12及以上的私
算三个自然年度及以上
理产品规模
募基金规模
C. 运行满三年及以上的私募基金规模，以考察
运行满三年及
期末填报的相关基金运行表中期末净资产为
以上的FOF 产
准，其中，如考察期末未更新相关基金运行
品规模
表，该值为0大类指标 序号 分项指标解释说明
1.定义：指考察期末管理人向私募基金信息披露
备份平台报送信息披露报告的完整性情况(即应披透明度13信息披露备份数据的完整性
露的私募基金是否全部进行信息披露)
2.说明：考察期末指上一个季度末
1.定义：指考察期末管理人向私募基金信息披露
备份平台报送信息披露报告的及时性情况(即所披14信息披露备份数据的及时性露的私募基金信息披露报告是否在规定时间内完
成)
2.说明：考察期末指上一个季度末
1.定义：指考察期末管理人管理的正在运作的私
募基金中，已托管私募基金数量占正在运作私募
基金数量的比例
2.说明：
正在运作的私募基金托管比15 L. 考察期末指上一个季度末
率
M. 管理人管理的私募基金指管理人自主发行产
品或顾问管理产品
N. 如考察期末无正在运作的私募基金，该数值
不显示，并标注为“无正在运作的私募基金”
