附表5:风险不匹配警示函及投资者确认书参考模板

发布日期:2017-06-28 生效日期:待核实 发布机关:中国证券投资基金业协会

尊敬的投资者(姓名/机构名称):

资金账号:

经核实,您/贵机构申请购买的产品或服务风险等级为( ),您当前风险

等级为( ),不属于最低风险承受能力的普通投资者,不存在违反准入性要风险不求的情况。根据适当性匹配原则,该产品或者服务高于您/贵机构风险承受能匹配警力,我司特此向您/机构书面警示:购买该产品/服务,可能导致您/贵机构承担示函超出自身承受能力损失以及不利后果。

请您认真考虑相应风险,审慎决定购买该产品或服务,并签署投资者确认

书。

募集机构(盖章):

年 月 日

尊敬的(募集机构):

本人/本机构已收到贵司出具的《风险不匹配警示函》,对于本人/本机构

申请购买产品/服务风险等级高于本人/本机构风险承受能力情况已知悉,并且

已充分了解该产品/服务的风险特征和可能的不利后果。

经本人/本机构审慎考虑,仍坚持申请购买该产品/服务,并自愿承担由此

可能产生的一切不利后果和损失。

该销售机构及工作人员在销售过程中,不存在直接或间接主动向本人投资者/本机构推介该产品/服务的行为。

确认书请抄写本确认书中字体加粗部分:

投资者签字/签章:

年 月 日

经办人职务

证件类型证件号码授权经办人信息

经办人签字:

年 月 日

附图
附图1
附图2

待核验