中基协发〔2015〕11 号各基金销售机构：
为提高证券投资基金(以下简称基金)销售机构人员执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71 号)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91 号)及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字第112 号)、《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，现就基金销售机构从业人员资格管理有关事项通知如下：
一、基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员，从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员需按规定完成每年度不少于15 学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加基金业协会组织的从业资格年检。
二、基金业协会实施从业资格管理后，取消只针对基金销售机构宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售业务资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
三、基金销售机构的从业人员申请注册从业资格的，应通过所在机构向基金业协会申请注册。
2017 年7 月1 日前，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》及《证券投资基金销售基础知识》的考试成绩：
(一)满足下列条件之一的，可以申请基金销售业务资格：
1、通过《证券投资基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的；
2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的。
(二)满足下列条件之一的，可以申请基金从业资格：
1、通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，并在相关机构任职的；
2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的；
3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一，并已在相关机构任职的。
自2017 年7 月1 日后，上述科目的考试成绩均按照四年有效期规定执行，超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册从业资格的，需重新参加考试或补齐最近两年的规定后续培训学时。
四、基金销售机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请，向基金业协会申请从业人员管理系统机构账户，并指定资格管理员，资格管理员通过从业人员管理系统进行从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作。有关基金销售机构从业人员的资格管理流程，将另行通知。
联 系 人：
王老师，010-66578282，wangshb@amac.org.cn
杨老师，010-66578352，yangbl@amac.org.cn
附件：基金销售机构从业人员资格管理相关问题解答
中国基金业协会
二○一五年八月十四日
基金销售机构从业人员资格管理相关问题解答
1、哪些人需要取得基金从业资格、基金销售业务资格？
(1)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71 号)第一章第九条规定：基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
(2)依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91 号)第十条规定：商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格；公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格；国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30 人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20 人。
第五十七条规定：宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。
2、基金业协会实施从业资格管理后，是否区分基金销售业务资格和基金从业资格？
基金业协会实施从业资格管理后，仍然区分基金销售业务资格和基金从业资格，但取消基金销售基础知识考试，一并纳入基金从业资格考试。
3、注册基金从业资格后，是否每年都需要后续培训？
注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15 学时的后续培训。
4、如何参加基金业协会组织的后续培训和年检？后续培训和年检费用是多少？
注册基金从业资格后，可以参加基金业协会组织的面授或远程培训，并通过所在机构参加基金从业资格年检。面授培训具体费用以每期培训通知为准，远程培训费用请见协会后续通知，基金从业资格年检免费。
5、只通过证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券投资基金销售基础知识》或《证券市场基础知识》单科的，如何申请基金从业资格或基金销售业务资格？
2017 年7 月1 日前：
(1)已通过《证券投资基金》或《证券投资基金销售基础知识》任一科的，可通过所在机构向基金业协会申请基金销售业务资格。
(2)只通过证券业协会组织的《证券投资基金》的，需再通过基金业协会的科目一，成绩合格后，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(3)只通过《证券市场基础知识》的，需重新参加基金业协会组织的科目一和科目二考试，成绩合格后，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2017 年7 月1 日后：
(1)只通过《证券投资基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售业务资格；超过四年未在相关机构任职的，需同时通过科目一和科目二，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(2)只通过证券业协会组织的《证券投资基金》的，自考试成绩合格之日起四年内通过科目一，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未通过科目一的，需同时参加科目一和科目二考试，成绩合格后，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(3)只通过证券业协会组织的《证券市场基础知识》的，需要同时参加科目一和科目二考试，成绩合格后，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
6、《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字〔2015〕112 号)第九条“自本通知发布之日起截至2017 年7 月1 日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩”，此三门科目是其中一门通过还是全部通过才认可？
若考生已参加证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》或《基金销售基础知识》科目考试，并成绩合格的，按照证券业协会成绩长期有效原则，基金业协会2017 年7 月1 日前认可其每一科的成绩，自2017 年7 月1 日后，成绩认定受四年有效期限制。
7、基金从业资格考试上线后，考试内容有何变化？看旧版教材是否够用？
(1)基金从业资格考试包含两个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识。
题型均为单项选择，题量均为100 道，满分100 分，60 分合格。
考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。具体考察内容详见协会官网已发布的考试大纲：
http://www.amac.org.cn/cyrygl/kspt/cyryks/389548.shtml
(2)鉴于考试内容及体系的调整，旧版教材不再适用。基金从业资格考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，分为上下两册，由高等教育出版社出版。教材购买链接：
高教社网上书城：http://www.landraco.com/index.php/gallery-index——-0——-44.html
高教社天猫旗舰店：http://gdjycbs.tmall.com/p/rd886762.htm
当当网：http://product.dangdang.com/23715639.html
http://product.dangdang.com/23715638.html
亚马逊：http://www.amazon.cn/dp/B00ZBE8HJQ
http://www.amazon.cn/dp/B00ZBE8HAK
8、目前基金从业资格考试成绩有效期是否有年限规定？通过证券业协会组织的相关考试科目的，4 年成绩有效期是从何时开始计算的？
(1)目前基金从业资格考试成绩有效期为四年，即已通过科目一和科目二的，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加科目一和科目二考试，或补齐最近两年的后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(2)已通过证券业协会组织的从业资格考试的，四年成绩有效期认定从取得考试成绩合格证之日起开始计算，自2017 年7 月1 日执行。
9、“已经通过《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。”这里说的“相关机构”包括银行吗？
依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91 号)规定，所述相关机构，包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
10、如果银行作为托管机构已经在基金业协会申请了机构会员账户，再作为销售机构进行基金管理人员和销售人员的注册时是否需要重新申请机构会员账户？
依银行内部管理架构而定，以便于银行管理为原则，由银行自身确定是否重新申请机构会员账户。
11、机构如何为通过考试的从业人员申请注册基金从业资格？是总行统一申请注册还是各分行申请注册？
(1)首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户(申请流程详见：http://www.amac.org.cn/cyrygl/cyryglsqlc/385899.shtml)，然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格，操作流程如下：
个人提交注册申请 机构审核 内部公示 机构提交 协会受理
外部公示 取得证书
(2)鉴于银行机构从业人员较多，依据银行人员管理架构，暂设置四级系统管理员，由总行申请会员账户，分配给相关业务部门或下级分行，分行再分配账号给支行，相关业务部门或支行分配账号给个人，由个人提交申请。(具体注册流程详见从业人员管理相关通知)
12、是否会考虑设置针对少数民族地区(例如新疆)从业人员考试的非汉语试题？
目前考试暂未设置针对少数民族地区从业人员的非汉语试题，今后基金业协会将根据考生需求，酌情调整考试语言设置。
13、如何查询银行作为销售机构的联席会员代码及入会流程咨询？
查询联席会员代码及入会流程咨询可拨打电话：010-66578208。
14、由于基金从业资格考试刚刚实施，基金业协会能否指定专人解答各代销机构关于考试、资格注册、培训年检的疑问？
有关基金从业人员资格管理问题解答，联系方式如下：
杨宝磊，010-66578352，yangbl@amac.org.cn