各申请机构：
为落实全面深化资本市场改革要求，促进私募基金行业服务实体经济、支持科技创新战略，提升行业形成资本能力和专业水平，进一步增强办理私募基金管理人登记申请工作的公开透明，便利申请机构事前准备申请材料，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）现就公布私募投资基金管理人登记申请材料清单并增设申请机构登记流程公示栏目相关事宜通知如下：
一、公布私募基金管理人登记申请材料清单
根据现行法律法规、自律规则及《私募基金管理人登记须知》所列办理登记要求，结合六年来办理私募基金管理人登记的工作实践，在未新增登记要求的前提下，协会梳理和固化现有私募基金管理人登记要求，按照不同类别私募基金管理人登记申请要求，形成差异化的私募基金管理人申请登记材料清单，便利申请机构对照准备登记申请材料。同时，根据监管规则和自律工作实践，协会将适时更新完善登记材料清单内容，并及时向社会公布。
为提升办理登记效能，压实申请机构及律师事务所、会计师事务所等中介机构责任，自2020 年3 月1 日起，新提交登记申请的机构应对照登记材料清单，全面、真实、准确、规范地准备登记所需申请材料，并通过资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS 系统”）审慎完整提交申请材料。申请机构提交的材料符合登记材料清单齐备性要求的，协会将依法依规按时按要求办理登记手续，仅就登记材料清单所列事项进行核对或者进一步问询，不会就登记材料清单以外事项额外增加问询，做到“单外无单”。申请机构提交的材料存在不符合登记材料清单齐备性要求的，协会将在5 个工作日内通过AMBERS 系统退回申请材料。申请机构第二次提交仍未按登记材料清单提交所需材料或信息的，协会将参照《私募基金管理人登记须知》，对申请机构适用中止办理程序。
按照新老划断原则，针对2020 年3 月1 日前已提交登记申请的机构，协会将依照以下规则办理登记：
（一）2019 年9 月1 日前已收到协会反馈意见且截至2020 年2 月29 日前仍未通过AMBERS 系统重新提交补正材料的申请机构，应当对照登记材料清单重新提交申请材料。
（二）在2019 年9 月1 日至2020 年2 月29 日期间已通过AMBERS 系统提交了申请材料的机构（含首次提交申请登记的机构及提交补正材料的申请机构），协会不强制要求申请机构对照登记材料清单重新提交申请，将按原申请流程继续办理私募基金管理人登记手续。
（三）自2020 年9 月1 日起，所有尚未办结私募基金管理人登记手续的申请机构应当按照登记材料清单重新准备和提供申请材料。
二、全流程公示申请机构办理登记进度
自2020 年3 月1 日起，协会官网增设“私募基金管理人登记办理流程公示”界面。社会公众及申请机构可通过协会官方网站（www.amac.org.cn）实时在线查询每家申请机构的基本信息、最新办理进度以及为其服务的律师事务所及主办律师等信息。申请机构亦可通过AMBERS 系统实时查询本机构的办理登记进度。
三、增加私募基金管理人公示信息
为加强社会监督，便利投资人及市场机构持续全面了解管理人展业情况，自2020 年3 月1 日起，协会官方网站“私募基金管理人公示平台”（http：//gs.amac.org.cn/），将增加以下公示信息：已登记的私募基金管理人实际控制人名称；已填报的高级管理人员姓名、职务及履历；受同一实际控制人控制的关联私募基金管理人等信息。此外，协会官方网站稍后将陆续上线私募基金管理人股东信息、律师事务所等专项查询功能。
特此通知。
附件：1.私募基金管理人登记申请材料清单（证券类）
2.私募基金管理人登记申请材料清单（非证券类）
中国证券投资基金业协会
二〇二〇年二月二十八日
附件1
私募基金管理人登记申请材料清单（证券类）
页签序号页签名称序号申请材料名称特殊适用情形说明是否必填是否有模板内容要求原件/复印件上传文件格式签章要求说明：本材料为私募基金管理人登记申请材料清单，已登记私募基金管理人进行控股股东/实际控制人的重大事项变更参照适用。（该材料清单需下载后详细阅读）
1登记承诺函必填有1.请在AMBERS系统中下载使用最新模板。2.机构名称、注册地址、办公地址均需完整准确填写，登记承诺函与工商登记和系统填报保持一致原件P D F 1.落款处加盖申请机构公章，多页加
2实收资本/实缴出资证明注：实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况，协会将在私募必填应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更原件P D F 银行回单需加盖银行业务章，验资报1机构基本信息
3管理人的公司章程/合伙协议必填管理人的公司章程/合伙协议约定事项如有变更，可将章程修正案/补充合伙协议一并上传，或上传最新修订的章程/合伙协议。原件/复印件P D F 复印件需加盖申请机构公章，多页加
4组织机构代码证/税务登记证/营业执照必填若申请机构实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。原件/复印件PDF 或JPG 复印件需加盖申请机构公章。
5全体员工简历及社保证明必填全体员工简历应涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等；社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社保原件P D F 全体员工简历加盖申请机构公章，多
6办公场地使用证明必填如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文原件/复印件P D F 复印件需加盖申请机构公章，多页加
7商业计划书必填请提交商业计划书，详述申请机构展业计划并加盖公章，如投资团队介绍，投资方向，如何募集，如何选择投资对象等。并详细说明贵机构基原件P D F 加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章
8新设同类型私募基金管理人合理性说明申请机构实际控制人/第一大股东下已有同类型私募基金管理人的，实际控制人如有说明设置多个同类型私募基金管理人的目的与合理性、业务方向有何区别、如何避免同业化竞争等问题。原件P D F 加盖实际控制人/第一大股东公章，
9关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函关联方中有已登记私募基金管理人，或控股股东/第一大股东为已登记私募基金如有关联私募基金管理人出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。原件P D F 加盖关联私募基金管理人公章。
1 0 其他相关证明文件申请机构的设立或后续展业如有政府支持性文件、招投标证明、引导基金相关批如有原件/复印件P D F 复印件需加盖申请机构公章，多页加2相关制度1 1 运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易必填申请机构应根据其拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度，制度应根据申请机构自身实际情况制定，不可照搬照抄。原件/复印件PDF 或ZIP 复印件需加盖申请机构公章。3机构持牌及关联方信1 2 冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证明文件关联方经营范围含冲突业务。如有1.申请机构与冲突业务关联方共同出具不存在利益输送的承诺函，承诺申请机构自身及其未来管理的私募基金均不涉及民间借贷、民间融资、原件/复印件PDF 或JPG 申请机构与冲突业务关联方加盖公章4诚信信息1 3 申请机构处罚决定书存在诚信信息，需上传相关文件。如有最近三年受到刑事处罚；最近三年受到证监会的行政处罚；最近三年被证监会采取行政监管措施；最近三年受到其他监管部门的行政处罚；最原件/复印件P D F 复印件需加盖申请机构公章，多页加5财务信息1 4 资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经1.申请机构成立满一个会计年度需提交审计报告。2.申请机构成立不满一个会计--年度审计报告距提交申请时间较长的，请上传本年度最近季度的财务报告。（季报不强制经审计）原件/复印件资产负债表、利润表、现金流量表上加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章6出资人信息1 5 营业执照或主体资格证明文件非自然人出资人提供。必填若出资人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。原件/复印件PDF 或JPG 营业执照或主体资格证明文件复印件1 6 证件扫描件、学位/学历证明文件自然人出资人提供。必填证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中学历证明无需提交，但最高学历为高中的原件/复印件PDF 或JPG 学位/学历证明文件复印件需加盖申1 7 实缴出资证明必填应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更原件P D F 银行回单需加盖银行业务章，验资报1 8 申请机构股权架构合理性说明申请机构股权架构超过三层。如有申请机构股权架构向上穿透超过三层的，申请机构应说明多层股权架构设置的合理性及必要性，上穿出资人如为SPV应说明设立目的及出资来原件P D F 加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章1 9 持股平台不开展经营性业务承诺函出资人仅为持股平台。如有出资人承诺自身仅为持股平台，不开展经营性业务。原件P D F 加盖出资人公章。
2 0 出资人出资能力证明必填1.自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（非首套房屋产权证）、非固定资产（不限于薪资收入证明、完税证明、理财收入证明、配偶原件/复印件P D F 复印件需加盖申请机构公章，多页加
2 1 营业执照或主体资格证明非自然人实际控制人/第一大股东提供。必填若实际控制人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。原件/复印件PDF 或JPG 复印件需加盖实际控制人公章。
2 2 证件扫描件、学位/学历证明文件自然人实际控制人/第一大股东提供。必填证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中学历证明无需提交，但最高学历为高中的原件/复印件PDF 或JPG 学位/学历证明文件复印件需加盖申7实际控制人/第一大股
2 3 实际控制人与管理人之间的控制关系图必填1.实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业原件P D F 实际控制人/第一大股东若为自然人
2 4 实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺关联方中有已登记的私募基金管理人，或控股股东/第一大股东为已登记的私募基如有1.申请机构第一大股东及实际控制人出具书面承诺函，承诺申请机构完成私募基金管理人登记后，继续持有申请机构股权及保持实际控制不少原件P D F 自然人实际控制人/第一大股东签字
2 5 证件扫描件、学位/学历证明文件必填证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中学历证明无需提交，但最高学历为高中的原件/复印件PDF 或JPG 学位/学历证明文件复印件需加盖申8高管人员
2 6 劳动合同及社保缴纳记录必填提交申请机构与高管签订的劳动合同，国企委派任职高管提供派出单位出具的委派任职文件；社保缴纳记录应显示高管姓名及申请机构名称，原件P D F 劳动合同应由员工签字、申请机构加
2 7 高管承诺函高管承诺系统填写信息真实、准确、完整。必填高管需承诺法律意见书中披露及系统填报的基本信息、诚信信息、兼职及挂职信息真实、准确、完整，无系统填报以外的诚信信息及兼职挂职原件/复印件P D F 复印件需高管签字并加盖申请机构公
2 8 高管及团队员工投资管理经验证明必填申请机构需提供现任职高管或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票原件/复印件P D F 复印件需加盖申请机构公章，多页加
2 9 律师事务所执业许可证必填原件/复印件PDF 或JPG 复印件加盖律师事务所公章，多页加9管理人登记法律意见3 0 法律意见书必填原件P D F 加盖律师事务所公章及骑缝章，列明
3 1 律师尽调底稿--律师可自愿选择上传对于申请机构尽职调查的相关材料。原件P D F 加盖律师事务所公章，列明经办律师
附件2
私募基金管理人登记申请材料清单（非证券类）
原件/复印件上传文件格式签章要页签序号页签名称序号申请材料名特殊适用情形说是否必填是否有模板内容要
求说明：本材料为私募基金管理人登记申请材料清单，已登记私募基金管理人进行控股股东/实际控制人的重大事项变更参照适用。（该材料1机构基本信息1 登记承诺必填有1.请在AMBERS系统中下载使用最新模板。2.机构名称、注册地址、办公地址均需完整准确填写，登记承诺函与工商登记和原件P D F1.落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。2.法定代表人2实收资本/实缴出资证注：实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的必填应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出原件P D F银行回单需加盖银行业务章，验资报告需加盖会计师事务所3管理人的公司章程/合伙必填管理人的公司章程/合伙协议约定事项如有变更，可将章程修正案/补充合伙协议一并上传，或上传最新修订的章原件/复印件P D F复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝4组织机构代码证/税务登记证/营业必填若申请机构实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一原件/复印件PDF 或JP复印件需加盖申请机构公5全体员工简历及社保证必填全体员工简历应涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等；社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社保增员记录等原件P D F全体员工简历加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章；社保缴费6 办公场地使用证必填如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股原件/复印件P D F复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝7 商业计划必填商业计划书应详述申请机构展业计划，内容应包括投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投原件P D F加盖申请机构公章，多页加盖骑缝8 拟投项目证明资申请机构已和相关企业签订项目协议如有拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基金管理人相原件P D F投资协议或合作意向书应加盖申请机构与合作方的公章，政府
9新设同类型私募基金管理人合理性申请机构实际控制人/第一大股东下已有同类型私募基金管理如有说明设置多个同类型私募基金管理人的目的与合理性、业务方向有何区别、如何避免同业原件P D F加盖实际控制人/第一大股东公章，多页加盖骑
1 0关联私募基金管理人自律合规连带责任承关联方中有已登记私募基金管理人，或控股股东/第一大股东如有关联私募基金管理人出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连带责任和自原件P D F加盖关联私募基金管理人公章
1 1其他相关证明文申请机构的设立或后续展业如有政府支持性文件、招投标证如有原件/复印件P D F复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝2相关制度1 2运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制必填申请机构应根据其拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度，制度应根据申请机构自身实际情况制定，原件/复印件PDF 或ZI复印件需加盖申请机构公3机构持牌及关联方1 3冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证关联方经营范围含冲突业务如有1.申请机构与冲突业务关联方共同出具不存在利益输送的承诺函，承诺申请机构自身及其未来管理的私募基金均不涉及民间借贷、民间融资、配资业务、原件/复印件PDF 或JP申请机构与冲突业务关联方加盖公章，承诺函可一页出具共同4诚信信息1 4申请机构处罚决定存在诚信信息，需上传相关文如有最近三年受到刑事处罚；最近三年受到证监会的行政处罚；最近三年被证监会采取行政监管措施；最近三年受到其他监管部门的行政处罚；最近三年被基金原件/复印件P D F复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝5财务信息1 5资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；最近1.申请机构成立满一个会计年度需提交审计报告。2.申请机- -年度审计报告距提交申请时间较长的，请上传本年度最近季度的财务报告。（季报不原件/复印件资产负债表、利润表、现金加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章；原件应有会计师事务所
1 6营业执照或主体资格证明非自然人出资人提供必填若出资人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一原件/复印件PDF 或JP营业执照或主体资格证明文件复印件需加盖出资人公
1 7证件扫描件、学位/学历证明自然人出资人提供必填证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中学历证明无需提交，但最高学历为高中的需提交）2.原件/复印件PDF 或JP学位/学历证明文件复印件需加盖申请机构公6出资人信息
1 8实缴出资证必填应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出原件P D F银行回单需加盖银行业务章，验资报告需加盖会计师事务所
1 9申请机构股权架构合理性申请机构股权架构超过三层如有申请机构股权架构向上穿透超过三层的，申请机构应说明多层股权架构设置的合理性及必要性，上穿出资人如为SPV应说明设立目的及出资来源；出资人原件P D F加盖申请机构公章，多页加盖骑缝
2 0持股平台不开展经营性业务承出资人仅为持股平台如有出资人承诺自身仅为持股平台，不开展经营性原件P D F加盖出资人公章
2 1出资人出资能力证必填1.自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（非首套房屋产权证）、非固定资产（不限于薪资收入证明、完税证明、理财收入证明、配偶收入等），如原件/复印件P D F复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝
2 2营业执照或主体资格证非自然人实际控制人/第一大股东提必填若实际控制人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合原件/复印件PDF 或JP复印件需加盖实际控制人公章7实际控制人/第一大
2 3证件扫描件、学位/学历证明自然人实际控制人/第一大股东提必填证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中学历证明无需提交，但最高学历为高中的需提交）2.原件/复印件PDF 或JP学位/学历证明文件复印件需加盖申请机构公
2 4实际控制人与管理人之间的控制关必填实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受外国金融监原件P D F实际控制人/第一大股东若为自然人，应在控制关系图上签字
2 5实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任关联方中有已登记的私募基金管理人，或控股股东/第一大股如有申请机构第一大股东及实际控制人出具书面承诺函，承诺申请机构完成私募基金管理人登记后，继续持有申请机构股权及保持实际控制不少于三年；实际控原件P D F自然人实际控制人/第一大股东签字，非自然人实际控制人/第
2 6证件扫描件、学位/学历证明必填证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中学历证明无需提交，但最高学历为高中的需提交）2.原件/复印件PDF 或JP学位/学历证明文件复印件需加盖申请机构公8高管人员
2 7劳动合同及社保缴纳记必填提交申请机构与高管签订的劳动合同，国企委派任职高管提供派出单位出具的委派任职文件；社保缴纳记录应显示高管姓名及申请机构名称，新参保无缴原件P D F劳动合同应由员工签字、申请机构加盖公章，国企委派任职文
2 8高管承诺高管承诺系统填写信息真实、准确、完必填高管需承诺法律意见书中披露及系统填报的基本信息、诚信信息、兼职及挂职信息真实、准确、完整，无系统填报以外的诚信信原件/复印件P D F复印件需高管签字并加盖申请机构公章，多页加盖
2 9高管及团队员工投资管理经验必填提供高管或投资人员股权（含创投）项目成功退出证明，包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等；申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投原件/复印件P D F复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝
3 0律师事务所执业许可必填原件/复印件PDF 或JP复印件加盖律师事务所公章，多页加盖骑缝9管理人登记法律意3 1法律意见必填原件P D F加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业
3 2律师尽调底- -律师可自愿选择上传对于申请机构尽职调查的相原件P D F加盖律师事务所公章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码
